——國家能源局有關負責人就
《大型先進壓水堆及高溫氣冷堆核電站重大專項事后立項事后補助項目（課題）管理實施細則（試行）》答記者問
近日，國家能源局發(fā)布了《大型先進壓水堆及高溫氣冷堆核電站重大專項事后立項事后補助項目（課題）管理實施細則（試行）》（以下簡稱《實施細則》）。日前，國家能源局核電司負責人就《實施細則》相關問題回答了記者提問。
問：國家能源局針對核電重大專項出臺《實施細則》的背景是什么？
答：核電重大專項自2008年啟動實施以來，在中央財政的支持下，以企業(yè)為主體，產(chǎn)學研用協(xié)同推進，在大型先進壓水堆核電及高溫氣冷堆核電站研發(fā)設計、試驗驗證、關鍵設備材料研制、工程建設、軟件開發(fā)、運行維護等關鍵環(huán)節(jié)和重點領域，取得了一批具有自主知識產(chǎn)權的成果，使我國核電自主創(chuàng)新能力顯著提升，部分研發(fā)成果填補了國內(nèi)空白，核電技術裝備“補短板”取得突破。同時，也調(diào)動了整個核電行業(yè)和相關裝備制造企業(yè)參與核電技術攻關的積極性?，F(xiàn)在距核電專項收官還有不到4年時間，隨著專項的深入實施，仍有一批制約我國核電自主化、國產(chǎn)化的瓶頸問題，需要我們集中力量攻關和解決。今年上半年，我們集中梳理了核電設備與材料自主化的“短板”，包括核級泵閥、儀器儀表和基礎材料等。在大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新的新形勢下，為了更好地調(diào)動社會力量幫助核電產(chǎn)業(yè)補短板，尤其是吸引更多優(yōu)勢民營企業(yè)、中小微企業(yè)等創(chuàng)新資源支持核電技術發(fā)展，按照國家科技創(chuàng)新體制改革的有關精神，我們決定在核電專項采取事后立項事后補助的方式，作為對現(xiàn)行項目（課題）立項支持方式的補充，為此，我們制定了《實施細則》。
問：后補助方式與之前采取的項目（課題）補助方式有哪些區(qū)別？
答：按照核電專項組織實施的要求和課題的特點，中央財政資金采取前補助、后補助等財政支持方式。由于核電專項目標比較明確，任務相對集中，因此一直以來主要采取前補助的支持方式。
前補助與后補助的主要區(qū)別體現(xiàn)在三個方面：
一是立項的方式不同。對于關鍵環(huán)節(jié)和重點領域具有明確研究內(nèi)容的項目（課題），一般采取前補助方式支持；對于具有產(chǎn)品目標和產(chǎn)業(yè)化目標，有針對性補短板的項目（課題），一般采取后補助方式支持。
二是支持的范圍不同。對于基礎性和公益性研究，以及重大共性關鍵技術研究、開發(fā)、集成等公共科技活動，一般采取前補助方式支持；對于具有明確的、可考核的產(chǎn)品目標和產(chǎn)業(yè)化目標的項目（課題），以及具有相同研發(fā)目標和任務、并由多個單位分別開展研發(fā)的項目（課題），一般采取后補助方式支持。
三是資金撥付形式不同。前補助是指課題立項后核定預算，并按照課題執(zhí)行進度撥付經(jīng)費；后補助是指單位先行投入資金組織開展研究開發(fā)、成果轉化和產(chǎn)業(yè)化活動，在課題完成并取得相應成果后，按規(guī)定程序通過審核驗收、評估評審后，給予相應補助的財政支持方式。
后補助根據(jù)立項方式不同又分為事前立項事后補助和事后立項事后補助。
對于具有明確、可考核的產(chǎn)品目標和產(chǎn)業(yè)化目標的課題，以及具有相同研發(fā)目標和任務、并由一個或多個單位分別開展研發(fā)的課題，一般采取事前立項事后補助方式支持。
對單位已取得了符合核電專項目標要求的關鍵技術、核心技術但未納入財政資金支持范圍的研究成果，按規(guī)定程序進行審核、評估后，一般采取事后立項事后補助方式給予相應的財政支持。
問：事后立項事后補助對核電技術創(chuàng)新會帶來哪些影響？
答：事后立項事后補助主要是適應核電創(chuàng)新體系的變化，特別是在重大專項實施過程中，涌現(xiàn)了一批高、精、尖的社會創(chuàng)新單位，核電研發(fā)創(chuàng)新的系統(tǒng)圍墻正在打開，由過去的國家集中力量辦大事，向國家組織社會力量辦大事轉變。同時，能夠更好的利用社會資源補短板，避免有可能的重復立項問題，有助于重點解決示范工程所需攻克的、卡脖子的或制約自主化、國產(chǎn)化瓶頸的，具備產(chǎn)業(yè)化應用及推廣價值的關鍵問題，有力促進核電專項管理制度創(chuàng)新。
問：能否簡要介紹一下《實施細則》的主要內(nèi)容？
答：實施細則主要包含四部分內(nèi)容。
一是總則。明確了編制目的、依據(jù)以及牽頭組織單位、專業(yè)機構和申報單位職責。
二是成果申報與受理。關于成果申報，要求申報成果符合核電專項支持方向，屬于申報單位已完成的項目（課題），擁有自主知識產(chǎn)權，未獲得過財政專項資金以及其他資金支持等條件。關于受理，首先由專家初審，符合條件的項目（課題）納入年度指南，然后由申報單位可根據(jù)申報指南具體要求，進行自我評價，據(jù)實編制項目（課題）研究成果、知識產(chǎn)權狀況分析以及經(jīng)費決算等報告。
三是技術驗證與價值評估。在技術驗證環(huán)節(jié)，主要采取實地考察、現(xiàn)場測試、功能演示、會議審查、查閱資料等方式進行，重點驗證申報成果是否滿足成果申報條件和申報指南要求，專業(yè)機構出具綜合論證意見。在價值評估環(huán)節(jié)，重點查驗會計憑證和相關財務資料，對經(jīng)費支出內(nèi)容合規(guī)真實有效情況進行審核，專業(yè)機構出具預算安排建議。
四是公示與監(jiān)督。按程序?qū)⑸鲜龊穗妼ｍ検潞罅㈨検潞笱a助項目（課題）綜合論證意見及預算安排建議向社會公示，并依據(jù)有關財政規(guī)定，依法實施監(jiān)督。
問：能否具體介紹一下事后立項事后補助項目（課題）成果遴選過程？
答：核電專項事后立項事后補助支持的項目（課題）成果是要用到工程項目上的產(chǎn)品，因此在遴選方式上有別于一般類型的科研課題。首先要求項目（課題）成果已取得權威專業(yè)機構的鑒定，證明成果滿足實際應用要求；然后還要組織技術專家實地進行考察和現(xiàn)場測試，對研究成果和知識產(chǎn)權狀況分析報告等進行質(zhì)詢和審查。在選擇技術專家，我們強調(diào)以成果使用方面專家為主，保證成果滿足申報條件和申報指南要求，具備產(chǎn)業(yè)化應用及推廣價值。最后，技術專家獨立填寫個人評議表，通過集體決策方式形成技術驗證綜合評議意見。
問：在加強對事后立項事后補助項目（課題）監(jiān)管方面，《實施細則》明確了哪些舉措？
答：《實施細則》依據(jù)于國家已出臺的關于中央財政科研項目（課題）資金管理的各項規(guī)定，對事后立項事后補助項目（課題）實施全過程監(jiān)管。首先是針對后補助的經(jīng)費實施監(jiān)管，接受財政、審計等部門的檢查和監(jiān)督。對檢查中發(fā)現(xiàn)的財政違法行為，將按照《財政違法行為處罰處分條例》等有關規(guī)定予以處理。情節(jié)嚴重涉嫌犯罪的，依法移送司法機關處理。
第二是針對項目（課題）單位的誠信實施監(jiān)管。若項目（課題）單位存在弄虛作假、偽造成果、重復申報立項、或以不當方式唆使用戶或第三方檢測機構出具虛假評價或檢測報告，騙取財政資金的，我們會根據(jù)情節(jié)輕重，采取警告、記入不良信用記錄等處理措施，并將信用記錄作為今后遴選國家科技計劃及專項項目承擔單位的依據(jù)；已經(jīng)獲得后補助經(jīng)費的，應當予以追回。
第三是針對評審項目（課題）過程涉及到的專家、中介機構、第三方機構和用戶實施監(jiān)管。若在后補助管理中存在弄虛作假等違規(guī)行為的，視情節(jié)輕重，可以采取宣布其出具的相關結果無效、通報批評、降低信用評級等處理措施，并將違規(guī)記錄作為后補助管理遴選專家、中介機構、第三方機構和用戶的重要依據(jù)。
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